正确答案:

题目：证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[单选题]发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

10%

[多选题]下列关于证券投资组合正确的有（ ）。

证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类

避税型通常投资于市政债券

收入型追求基本收益

国际型证券组合投资于海外不同国家

解析：题干叙述均符合投资组合的类型及相关的类型特点。

[单选题]股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。

公司登记机关登记注册后

解析：股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注册后生效。

[多选题]债券掉换的大体类型有（ ）。

替代掉换

市场内部价差掉换

利率预期掉换

纯收益率掉换

解析：债券资产的主动管理分为水平分析和债券掉换两大类，其中债券掉换的目的是用定价低的债券替换定价过高的债券，或用收益率高的债券替换收益率低的债券，大体有上述四种类型。

[单选题]关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

[单选题]根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（ ）。

持续整理形态

[多选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。

金融债券发行申请报告

发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

金融债券发行办法

承销协议

[单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。

发售

[单选题]我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。

30万－60万元