[多选题]证券公司自营业务的特点有（ ）。

正确答案 ：ACD

决策的自主性

交易的风险性

收益的不稳定性

[单选题]创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

正确答案 ：C

100

解析：【解析】答案为C．创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

[多选题]市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。

正确答案 ：ABD

利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

[单选题]如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。

正确答案 ：B

15%

[多选题]在实践经济活动中，债券收益可以表现为( )。

正确答案 ：ABC

利息收入

资本损益

再投资收益

解析：

答案为ABC。债券收益可以表现为三种形式：(1)利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；(2)资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；(3)再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率的变化影响。

[单选题]基金管理公司的后勤部门是指( )。

正确答案 ：C

行政管理部

解析：【解析】答案为C。行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

[单选题]下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。

正确答案 ：A

个人专利

解析：【解析】答案为A。个人专利属于知识产权，可作价出资。特别要注意：发起人不得以信用、劳务、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。

正确答案 ：B

20%

解析：【解析】答案为B。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准主要有：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

[单选题]根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。

正确答案 ：D

TP >0

[单选题]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。

正确答案 ：B

3

解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内内予以书面确认。

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