• [单选题]主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
  • 正确答案 :C
  • T+2日


  • [多选题]中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 内容与格式准则

    编报规则

    个案意见与案例分析

    规范问答

  • 解析:【解析】答案为ABCD。2000年12月23日,中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》,把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次,依次为:(1)内容与格式准则;(2)编报规则;(3)规范问答;(4)个案意见与案例分析。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。

  • [单选题]以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
  • 正确答案 :C
  • 收入型基金

  • 解析:成长性基金主要投资增长速度较高的潜在收益高的证券,因此其收益比较高,但风险也比较大。

  • [单选题]可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日公司股票交易均价和前( )个交易日的均价。
  • 正确答案 :B
  • 20;1

  • 解析:【解析】答案为B。转股价格或行权价格是指可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。可转换公司债券的转股价格应在募集说明书中约定,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价。

  • [多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( ).
  • 正确答案 :ABCD
  • 融资融券业务申请表

    有效身份证明文件

    已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    融资融券担保品证明

  • 解析:【解析】答案为ABCD,客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业-开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料:

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