[多选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．

正确答案 ：ABCD

自营总规模的控制

资产配置比例控制

项目集中度控制

单个项目规模控制

解析：【解析】答案为ABCD．根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点之一，即应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则．

[单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

正确答案 ：B

2

[多选题]深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．

正确答案 ：ABCD

可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

前一交易日的基金份额净值

前一交易日的现金差额

解析：【解析】答案为ABCD．深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括下列内容：(1)最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；(2)可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；( 3)必须周现金替代的各组合证券种类及替代金额；(4)最小申购、赎回单位中的预估现金部分；(5)前一交易日的基金份额净值；(6)前一交易日的现金差额；(7)证券交易所要求提供的其他信息．

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