[单选题]公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。

正确答案 ：A

不特定的社会公众投资者

解析：考1;见基金销售教材P3

[多选题]直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

正确答案 ：D

财务顾问

解析：答案：D

[多选题]目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。

正确答案 ：D

不征收

解析：答案：D
解析：以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。

[多选题]私募基金的资产管理业务不包括( )。

正确答案 ：D

集合资金信托

解析：答案：D

[单选题]《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

正确答案 ：C

2年

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在2年之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

[单选题]短期融资券的交易品种不包括（）。

正确答案 ：C

2年

解析：短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。

[多选题]关于沪深300指数期货交割结算价，表述错误的是( )。

正确答案 ：BCD

最后交易日标的指数最后两小时成交价按照成交量加权平均

最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价

最后交易日标的指数最后一小时成交价按照成交量加权平均

[多选题]国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

正确答案 ：A

30,20

解析：答案：A
解析：依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

[多选题]对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到( )

正确答案 ：E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：B

[单选题]每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。

正确答案 ：B

20个小时

解析：解析：每个基金投资管理人员每年接受台规培训的时间不得少于20个小时。

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