正确答案:
题目:目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。 ( )
解析:×
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举一反三的答案和解析:
[多选题]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督,可以采取( )等形式提醒基金管理人。
定期报告
书面警示
电话提示
解析:【解析】答案为ACD。基金托管人对基金管理人的投资运作的监督,可以通过多种方式与手段进行。基本方式是通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等,对发现的问题,采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。常用的处理方式包括电话提示、书面警示、书面报告和定期报告。
[多选题]记账式国债通过银行闾债券市场向( )等发行。
商业银行
证券公司
保险公司
解析:【解析】答案为ACD。记账式国债是一种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
[单选题]( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
市场风险
[多选题]辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,确定辅导内容的依据为( )。
结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
辅导对象的具体情况和实际需求
解析:【解析】答案为AD。辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,确定辅导内容的依据为:辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识,针对辅导对象的具体情况和实际需求,确定辅导的具体内容,制定辅导计划及实施方案,以确认辅导对象具备进入证券市场的基本条件。
[单选题]证券自营业务原始凭证应至少妥善保存( )年。
7年
[多选题]证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )。
出纳差错
交易差错