正确答案: C

公正性原则

题目:()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

解析:正确答案:C

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]基金管理人进行组合投资伯条件有( )。
  • [

  • 解析:[答]] A B D

  • [单选题]根据有关规定,除货币市场基金外,基金利润分配默认的方式是( )。
  • 现金分红

  • 解析:根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润,转为基金份额,即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有作出选择的,基金管理人应当支付现金。

  • [单选题]下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。
  • 清算退出损失是可以避免的

  • 解析:解析:清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。尽管采用清算退出损失是不可避免的(一般只能收回原投资的64%),但是毕竟还能收回一部分投资,以用于下一个投资循环。因此,清算退出虽然是迫不得已,但却是避免深陷泥潭的最佳选择。

  • [多选题]为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
  • 2/3以上

  • 解析:正确答案:B解析:为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

  • [单选题]下列关于契约型基金与公司型基金的说法,错误的是( )。
  • 两者的设立依据不同,但均需依法设立,具有法人资格

  • 解析:答案解析:本题考查证券投资基金的法律形式。契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。

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