正确答案: D

法律尽职调查

题目:( )一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。

解析:解析:法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]根据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。
  • 法律形式

  • 解析:答案:A
    解析:根据法律形式的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

  • [单选题]按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可分为( )。
  • 独立衍生工具和嵌入式衍生工具

  • 解析:按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约,例如期权合约、期货合约或互换合约等。嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具,该衍生工具使主合约的部分或全部现金流量将按照特定变量的变动而发生调整。BCD三项为按衍生工具合约标的资产分类。

  • [多选题]基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
  • 大于

  • 解析:答案:A

  • [单选题]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
  • 20个

  • 解析:解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十一条规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  • [多选题]下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )。
  • 基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

  • 解析:答案:C
    解析:忠诚敬业的具体要求包括:
    (1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
    (2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失。
    (3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。
    (4)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
    (5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

  • [单选题]财务报表分析可以帮助使用者()。
  • 以上皆是

  • 解析:ABC说法都是正确的。

  • [单选题]有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。
  • 2/3以上

  • 解析:解析:有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

  • [多选题]尽职调查中业务调查包括()。
  • Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 解析:答案:A
    解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购

  • 推荐下载科目: 银行业从业人员 注册信贷分析师 国际内审师 精算师 银行从业 中级统计师 初级经济师 理财规划师 特许金融分析师 投资分析师(CIIA)
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