[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。

正确答案 ：BCD

证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

[单选题]资产评估报告书必须由（ ）。

正确答案 ：B

资产评估机构独立撰写

[单选题]（ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。

正确答案 ：C

增长型

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。

正确答案 ：B

从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

[单选题]按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

正确答案 ：A

上市证券和非上市证券

解析：答案为A。按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。

[多选题]下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。

正确答案 ：ABC

需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

当年利润应先弥补上一年度亏损

[多选题]资产评估报告正文内容包括（　　）。

正确答案 ：ABCD

评估基准日期

评估原则

资产状况与产权归属

评估目的与评估范围

解析：本题考查资产评估报告正文包括的内容。

[单选题]下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。

正确答案 ：B

全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

[单选题]基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。

正确答案 ：A

1

[单选题]在道一琼斯股价平均指数中，商业属于（ ）。

正确答案 ：B

工业

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