正确答案: B

禁入

题目：尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断，特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。

解析：答案：B

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举一反三的答案和解析：

[多选题]POS机具风险管理中必须包括以下那些个条款：( )

要求商户在POS设备安装完毕后必须原件配套使用

明确POS等机具的产权所有.POS数量与型号，并明确规定商户不得将机具转让或转借。

商户如发生停业.倒闭等情况时，应及时通知收单机构收回POS机具。

协议终止后，商户应及时归还POS设备。

解析：答案：ABCD

[单选题]离任审计报告般应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。

六十

解析：答案:C

[多选题]()应当在法人和集团层面, 分别计算未并表和并表的流动性风险监管指标, 并表范围按照银监会关于商业银行资本监管的相关规定执行。

商业银行

解析：答案:B

[单选题]同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，下列说法中正确的是( )。

抵押权人优先于质权人受偿

解析：解析：本题考查留置权、抵押权、质权的关系。同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，抵押权人优先于质权人受偿。

[多选题]操作风险分为哪几类。( )

不完善或有问题的内部程序

员工

信息科技系统

外部事件

解析：答案：ABCD

[单选题]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，对问题银行业金融机构的处置方式不包括( )。

拍卖

解析：解析：根据《银行业监督管理法》，对问题银行业金融机构进行处置的方式主要有接管、促成重组和撤销。

[多选题]对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施：()。

要求商业银行控制表内外资产增长速度

要求商业银行降低表内外资产规模

要求商业银行限期补充一级资本

解析：答案:A,C,D

[多选题]事权划分是指在业务系统中，对会核算等事项，按照哪些内容，相应确定不同级别会计人员处理权限的一种内部控制方法。( )

管理权限

业务种类

金额大小

解析：答案：ABC

[多选题]私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。

持续反洗钱监测

解析：答案：A