[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。

正确答案 ：C

货银对付

[多选题]以下说法错误的是（ ）。

正确答案 ：BD

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

定向发行的金融债券不可免于信用评级

[单选题]（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

正确答案 ：B

子弹式策略

[多选题]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。

正确答案 ：AC

销售业务资格监管

销售行为监管

解析：我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。

[多选题]商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。

正确答案 ：BD

贷款损失准备金计提充足

最近3年连续盈利

[单选题]根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．

正确答案 ：C

3个月

解析：【解析】答案为C．联合资产管理计划运行后，证券公司和托管银行每3个月向客户提供管理报告和托管报告．

[多选题]成长型基金可分为（ ）。

正确答案 ：AC

稳健成长型基金

积极成长型基金

[单选题]关于认股权证论述不正确的是（ ）。

正确答案 ：C

行权时不会增加股份公司的股本

[多选题]根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。

正确答案 ：BD

明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1 000元

明天该股票组合最大损失超过1 000元只有5%的可能

[单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年．

正确答案 ：B

3

解析：【解析】答案为B．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司．

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