• [多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 净资本与净资产的比例不得低于40%

    净资本与负债的比例不得低于8%

    净资产与负债的比例不得低于20%

    流动资产与流动负债的比例不得低于100%

  • 解析:答案为ABCD。风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

  • [多选题]资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦,其含义包括( )等。
  • 正确答案 :ABC
  • 整个市场的资本和信息能够自由流动

    对红利、股息和资本利得不征税

    投资者能自由借贷


  • [多选题]关于加强指数法的说法正确的有( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化,即积极管理与消极管理开始相互借鉴,甚至相互融合

    加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

    加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同

    加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制,其目的不在于积极寻求投资收益的最大化


  • [多选题]关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 股权关系

    人事关系

    管理关系

    商业利益关系

  • 解析:【解析】答案为ABCD。关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

  • [多选题]( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收交状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
  • 正确答案 :BC
  • 国家发展和改革委员会

    财政部


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