正确答案: ABCD

投资者 基金管理人 基金托管人 基金的投资市场

题目：由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

保荐机构撤回推荐函

被注销或者吊销执业证书

解析：【解析】答案为BC。保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除： (1)被注销或者吊销执业证书；(2)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)保荐机构撤回推荐函；(4)调离保荐机构或其投资银行业务部门；(5)负有数额较大到期未清偿的债务；(6)因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；(7)中国证监会规定的其他情形。

[单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。

50%；5

解析：【解析】答案为D。《公司债券发行试点办法》第二十一条规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

[单选题]第 7 题 （　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

转换价值

解析：本题考查转换价值的概念。

[多选题]我国《证券法》规定，公开发行是指（ ）。

向不特定对象发行证券

向特定对象发行证券累计超过200人

[单选题]发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。

未来资本性支出计划跨行业投资的

解析：【解析】答案为C。发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量：未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

[多选题]我国国债的特点是( )。

多期限

多品种

滚动发行

参与人数多

解析：【解析】答案为ABCD。我国国债的特点有：多期限、多品种、滚动发行、参与人数多。

[多选题]中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。

负责涉及基金行业的重大政策研究

草拟或制定基金行业的监管规则

对有关基金的行政许可项目进行审核

全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。

货银对付

[单选题]是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定．

证券交易委托代理协议

解析：【解析】答案为B．证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书．