正确答案: A

《证券公司监督管理条例》

题目：2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]反映证券市场容量的重要指标是（ ）。

证券化率（证券市值/GDP）

[多选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。

金融债券发行申请报告

发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

金融债券发行办法

承销协议

[多选题]证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。

证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革

证券市场有利于金融资源的合理分流

证券市场有利于融资结构的合理调整

证券市场有利于我国利率体系的改革

[单选题]任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。

2亿元

解析：任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

[多选题]委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．

买卖

质押

赠与

解析：【解析】答案为ACD．在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利．主要有：(1)选择经纪商的权利．(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利． (3)对自己购买的证券享有持有权和处置权，即可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券．(4)对证券交易过程的知情权．(5)寻求司法保护权．(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利．

[单选题]套利活动是（ ）的具体运用。

对冲原则

[单选题]以下说法错误的是（ ）。

包销金额不得超过其总资本的30%

[单选题]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( )；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

60%;20%

解析：【解析】答案为B。公开发行企业债券，募集资金用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于补充营运资金的，不超过发债总额的 20%。

[单选题]我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起入首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。

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