[多选题]财政政策手段包括（ ）。

正确答案 ：ABC

国家预算

税收

补贴

[多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（ ）

正确答案 ：CD

证券公司的流动资产不得低于流动负债

综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍

[单选题]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。

正确答案 ：B

20

[多选题]垄断竞争型行业的特点有（ ）。

正确答案 ：AB

生产者众多，生产资料可以完全流动

生产的产品同种但不同质

解析：完全垄断型行业的生产者才可以根据市场供需制订理想的价格和产量；寡头垄断行业中，产品只有在大规模生产时才能获得较好的效益，竞争中会自然淘汰大量的中小企业；完全竞争行业中，生产者可以自由进入或退出市场。

[多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。

正确答案 ：ABC

放宽投资者申购上限

申购单位

深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效

[单选题]（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

正确答案 ：A

内部控制

[单选题]契约型基金的营运依据是( )。

正确答案 ：C

基金合同

解析：【解析】答案为C。从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金合同；公司型基金的营运依据是基金公司章程。

[多选题]证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。

正确答案 ：ABCD

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

[多选题]在我国，基金的会计核算由（ ）负责。

正确答案 ：CD

基金管理公司

基金托管人

[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。

正确答案 ：D

原件一份，复印件三份

解析：【解析】答案为D。发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

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