[单选题]较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。

正确答案 ：C

监管活动具有自愿性

解析：政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

[多选题]《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定主要包括()。

正确答案 ：ABCD

资产保管

资金清算

资产核算

投资运作监督

解析：考12;见基金销售教材P62

[单选题]基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

正确答案 ：B

15年

解析：解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

[多选题]关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是( )。

正确答案 ：D

对违法违规行为进行行政处罚

解析：答案：D
解析：基金业协会作为基金业市场创新的主体和推动诚信自律的组织者，在充分发挥促进行业自律与发展、增进业内沟通、维护行业合法利益和推动业务创新等方面将发挥积极作用。

[单选题]增值服务通常包括以下几方面的内容( )。

正确答案 ：F

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析：解析：增值服务通常包括以下几方面的内容：(―)完善公司治理结构(二)规范财务管理系统(三)为企业提供管理咨询服务(四)提供再融资服务五)提供外部关系网络(六)上市辅导及并购整合

[单选题]假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%，当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。

正确答案 ：A

该股票有投资价值

解析：解析：根据零增长模型股票内在价值决定公式，可得：V=5/10%=50(元)，即：股票内在价值为50元，大于股票的市场价格45元，说明股票价值被低估，因此有投资价值。

[多选题]基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

正确答案 ：B

[5%]

解析：正确答案：B解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

[单选题]基金客户服务流程不包括( )

正确答案 ：D

公布基金招募说明书

解析：分析：为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。

[单选题]对于基金客户的档案数据，应当（）。

正确答案 ：C

逐日备份并异地妥善存放

解析：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

[单选题]由于股权投资基金管理( )，所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

正确答案 ：B

专业性较强

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