正确答案: ABCDE

健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 建立客户身份资料和交易记录保持制度 执行大额交易和可疑交易报告制定 开展反洗钱培训和宣传工作

题目：金融机构的反洗钱义务有（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]银行风险监管指标的监测评价应遵循哪些原则（ ）。

准确性原则

及时性原则

保密性原则

[单选题]在下表中，(a)处可以填入（ ）。

针对金融机构

[单选题]某银行从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加维也纳新年音乐会的全程费用。这种做法（ ）。

属于行贿

[多选题]下列方法中，（ ）被应用于违约概率预测准确性的验证（校正）。

二项分布检验

卡方分布检验

正态分布检验

[单选题]在各种风险发生前，对风险的类型及其产生的根源进行分析判断，以便对风险进行估算和控制，这是（ ）。

风险识别

[多选题]银行资本的作用包括（ ）。

满足银行正常经营对长期资金的需要

吸收损失和维持市场信心

为银行管理尤其是风险管理提供最根本的驱动力

限制银行过度业务扩张和风险承担

解析：银行资本的作用主要表现在以下几个方面：(1)满足银行正常经营对长期资金的需要。(2)吸收损失。(3)限制银行过度业务扩张和风险承担。(4)维持市场信心。(5)为银行管理尤其是风险管理提供最根本的驱动力。

[单选题]下列不是战略性资产配置组合方法的选项是（ ）。

选时策略

[多选题]银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向（ ）举报。

上级机构

所在机构的监督管理部门

国家司法机关

解析：银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至国家司法机关举报。

[多选题]证券投资基金的收益主要来自（ ）。

资本利得

红利收入

债券利息

存款利息收入