正确答案: A

2006年9月

题目：( )，中国金融期货交易所正式成立。

解析：考点：远期合约和期货合约。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]以下属于私募基金的一般风险的是( )。

募集失败风险

解析：解析：私募基金的一般风险包括资金损失的风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。故本题选C选项。

[单选题]以下关于跟踪误差的说法错误的是()。

指数基金与其基准指数的跟踪误差是零

[多选题]指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中( )。

由交易费用产生的跟踪误差越大

解析：参考答案：A
参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。

[单选题]下列不属于可转换债券基本要素的是（ ）。

转股权归属

解析：(P176)可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

[单选题]基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

基金合同期限届满

解析：解析：《证券投资基金法》第六十四条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

[多选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。

IPO

解析：

解析：首次公开发行上市(IPO)一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

[单选题]备兑权证通常是由()发行的。

投资银行

解析：考18;见销售基础教材P33

[多选题]私募股权投资广泛使用的战略不包括( )

私募股权一级市场投资

解析：答案：D
考点：私募股权投资
解析：私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。

[单选题]证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（ ）。

推动股票指数持续上升

解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。其作用主要有：①为中小投资者拓宽投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。