正确答案: D

监管机构

题目:基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

解析:解析:基金监管机构的内容。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]公司型基金合同的法律形式为( )。
  • 公司章程

  • 解析:答案:A
    解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程。

  • [单选题]基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、( )和( )。
  • 保管机制、纠纷解决机制

  • 解析:解析:基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

  • [单选题]()基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。
  • 2016年2月5日

  • 解析:2016年2月5日基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。

  • [多选题]下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
  • 持续性原则

  • 解析:答案:D
    解析:基金销售适用性的指导原则和管理制度基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:
    ①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
    ②全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
    ③客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
    ④及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
    考点:基金销售适用性

  • [多选题]关于巨额赎回,以下说法正确的是()。
  • 出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

    当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

    部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

  • 解析:答案:BCD

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