正确答案: ABD

投资人利益优先原则 全面性原则 及时性原则

题目：基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]风险准备金提存的用途主要为（ ）。

弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

补偿自营买卖中的损失

[多选题]以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。

投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损

保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

[多选题]享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。

行使认股权认购新发行的股票

将权利转让给他人

不行使认股权而使其失效

[多选题]宏观经济分析的基本方法包括（ ）。

总量分析法

结构分析法

[单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是( )。

发行低价就是最终的发行价格

解析：【解析】答案为B。如果有效申购量大于发行数，则可以采用抽签或比例配售方法：如果等于或小于发行量，则发行低价就是最终发行价。

[多选题]下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是( )。

申请

核准

备案

解析：【解析】答案为ABCD。封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

[单选题]第 54 题 在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前（　　）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

5%，5

解析：在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则有( )．

依法合规

诚实守信

公平维护客户利益

解析：【解析】答案为ABD．证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规；诚实守信：公平维护客户利益．

[单选题]上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训，并取得资格证书。

交易所的董事会秘书资格

解析：【解析】答案为A。上市公司履行信息披露过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。