正确答案:
题目:《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。 ( )
解析:×
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举一反三的答案和解析:
[多选题]现货溢价是指:( )。
现货价格高于期货价格
近期期货合约大于远期期货合约
解析:AB【解析】期货价格高于现货价格或者远期期货合约大于近期期货合约时,这种市场状态称为正向市场,此时基差为负值。当现货价格高于期货价格或者近期期货合约大于远期期货合约时,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场、现货溢价。此时 基差为正值。
[单选题]6月3日,某交易者卖出10张9月份到期的日元期货合约,成交价为0.007230美元/日元,每张合约的金额为1250万日元。7月3日,该交易者将合约平仓,成交价为0.007210美元/日元。在不考虑其他费用的情况下,该交易者的净收益是( )美元。
2500
解析:净收益=(0.007230-0.007210)×12500000×10=2500(美元)。
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
通过中国证监会认可的资质测试
具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。
因果联系原则
过错责任原则
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
[多选题]期货公司变更注册资本,应当符合下列( )条件。
模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
解析:《期货公司管理办法》第十七条规定,期货公司变更注册资本,应当符合下列条件:(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的,拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
[单选题]期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。
5个工作日
解析:《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案
[单选题]国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权,履行监督管理职责。
国务院期货监督管理机构
解析:国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。