【名词&注释】
过错责任原则、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货经纪(futures broker)、民事责任。、《期货交易管理条例》、监督管理机构、证监会派出机构
[判断题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。 （ ）
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]现货溢价是指：（ ）。
A. 现货价格高于期货价格
B. 近期期货合约大于远期期货合约
C. 期货价格高于现货价格
D. 远期期货合约大于近期期货合约
[单选题]6月3日，某交易者卖出10张9月份到期的日元期货合约，成交价为0.007230美元/日元，每张合约的金额为1250万日元。7月3日，该交易者将合约平仓，成交价为0.007210美元/日元。在不考虑其他费用的情况下，该交易者的净收益是( )美元。
A. 250
B. 500
C. 2500
D. 5000
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验
D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 ( )原则。
A. 因果联系原则
B. 过错责任原则
C. 责任自负原则
D. 公平责任原则
[多选题]期货公司变更注册资本，应当符合下列（ ）条件。
A. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B. 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D. 模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
[单选题]期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日
B. 3个工作日
C. 20个工作日
D. 5个工作日
[单选题]国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。
A. 国务院
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/597nj4.html
