[单选题]大宗商品衍生工具不包括（ ）。

正确答案 ：D

现货交易

解析：对单一商品或商品价格指数采用衍生产品舍约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式。大宗商品衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约等。

[多选题]对基金销售行为的规范包括（）。

正确答案 ：ABCD

对基金销售机构人员行为的规范

基金宣传推介材料的规范

基金销售费用的规范

销售适用性的规范

解析：基金销售行为规范的内容。

[单选题]关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是()。

正确答案 ：B

基金份额持有人不少于二百人

解析：(1)基金的募集符合基金法规定;(2)基金合同期限为五年以上;(3)基金募集金额不低于二亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于一千人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

[单选题]合规独立性最重要的是（ ）。

正确答案 ：A

部门独立性

解析：(JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

[多选题]针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是()。

正确答案 ：A

缘故法、介绍法和陌生拜访法

解析：答案：A
解析：针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是缘故法、介绍法和陌生拜访法。

[单选题]下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

正确答案 ：A

德尔菲法

解析：(JP125)基金销售机构常用的寻找潜在客户的方法分别有：缘故法、介绍法和陌生拜访法。

[单选题]下列关于基金推介材料说法正确的是( )

正确答案 ：A

登记基金的过往业缋

解析：解析：考察基金推介材枓中所禁止的问题。

[单选题]从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是( )。

正确答案 ：C

随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例

解析：解析：AD两项，如果风险资产市场持续下降，则投资组合策略的结果较优，股票属于风险资产;BC两项，投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

[多选题]根据UCITS一号指令，一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的()，成员国可以将该比例提高至()。

正确答案 ：C

5%;10%

解析：答案：C
解析：一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的5%，成员国可以将该比例提高至10%。

[多选题]基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括( )

正确答案 ：B

变更持有百分之五以上股权的股东

解析：答案：B

查看原题