正确答案: CD

中国证监会 证券交易所

题目：在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]下列不属于宏观经济分析的是（ ）。

区位分析

[多选题]在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券哪些方面的特点（ ）

时间性

风险性

收益性

流动性

[单选题]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。

询价方式

[多选题]第 90 题 财务顾问业务的监管主体有（　　）。

中国证监会

中国证券业协会

解析：本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问业务的监管主体。

[单选题]美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。

独立衍生工具和嵌入式衍生工具

解析：

答案为A。1998年美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明确的识别标准和计量依据，具有重要意义。

[单选题]证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

代销渠道

[多选题]投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。

过分自信

重视当前和熟悉的事物

回避损失和"心理"会计

避免"后悔"心理

[多选题]在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．

成交单

电报

传真

解析：【解析】答案为ABCD．回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等．

[单选题]在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

认股权证基金

解析：【解析】答案为A。在证券衍生工具基金中，认股权证基金管理费率一般最高，约为1.5%～2.5%；股票基金居中，约为1%～1.5%；债券基金约为0.5%～1.5%；货币市场基金最低，约为0.25%～1%。