正确答案:

题目：对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。 （ ）

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

解析：【解析】答案为BCD。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，有下列情形之一的，应当回避：(1)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人； (2)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员： (3)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；(4)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

[单选题]第 7 题 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

2006年9月

解析：本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

[多选题]第 79 题 询价对象应当符合的条件有（　　）。

依法可以进行股票投资

具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

解析：本题考查询价对象应当符合的条件。

[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。

一个

[多选题]设立证券公司应当具备的条件是（ ）。

董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

有完善的风险管理与内部控制制度

[单选题]关于中小企业板指数描述错误的是（ ）

中小企业板指数属于分类指数类

[单选题]第 5 题 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。

24

解析：内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的FI期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少24个月的活跃业务记录。