[单选题]国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。

正确答案 ：B

4：6000

解析：【解析】答案为B。依照《公司法》的规定，国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后在境外上市的，净资产不少于4亿元人民币，过去1 年税后利润不少于6000万元人民币。

[单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。

正确答案 ：B

时间

解析：如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确行情所处哪一个阶段，就能做出合适的投资计划，所以，周期循环理论重点是时间因素。

[单选题]负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

正确答案 ：B

15

[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．

正确答案 ：AB

加强自律管理

加强监管

解析：【解析】答案为AB．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理．

[多选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。

正确答案 ：ABC

规定业务操作人员的操作原则

明确业务操作人员应遵守的操作规定

提出对各项业务进行组织管理的要求

[多选题]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

正确答案 ：ABC

突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

解析：【解析】答案为ABC。拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；(2)按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范；(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。

[单选题]（ ）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

正确答案 ：B

纵向比较

[单选题]公司发行的可转换公司债券，在发行结束( )后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

正确答案 ：D

6个月

解析：【解析】答案为D。可转换公司债券，在发行结束6个月后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

[单选题]从1999年起，我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。

正确答案 ：C

浮动利率

[多选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

进入基金管理公司及其分支机构进行检查

要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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