正确答案: AD

控制风险 保证履约

题目：上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（ ）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

5%

[多选题]股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的( )。

资本公积金

盈余公积金

未分配利润

解析：【解析】答案为ABD。职工工资属于公司的成本费用，不属于权益资本的内容。

[单选题]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。

合法性

解析：答案为B。证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。

[单选题]表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。

WMS

[单选题]高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。

下跌

[多选题]独立董事（ ）。

指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用

可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

[单选题]以个人为发行对象的( )，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。

非流通国债

解析：答案为C。非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄国债”。