[单选题]基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

正确答案 ：C

资产负债率

解析：【解析】答案为C。基金年度报告一般应披露以下财务指标：本期已实现收益、本期利润、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值和基金份额累计净值增长率等。

[单选题]全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。

正确答案 ：C

中国人民银行

[单选题]目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）

正确答案 ：B

国债

[多选题]基金托管人通常不能是（ ）。

正确答案 ：ABC

证券公司

信托投资公司

保险公司

[单选题]已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。

正确答案 ：B

试算法

[多选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。

正确答案 ：BD

基金金泰

基金开元

解析：答案为BD。1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》；1998年3月，两只封闭式基金——基金金秦、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

[多选题]关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（ ）。

正确答案 ：CD

当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品

随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜

[单选题]发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。

正确答案 ：A

发行保荐书

解析：【解析】答案为A。发行人首次公开发行股票，主承销商应在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书至少应包括以下内容：主承销商内部审核程序简介及内核意见、明确的推荐意见及其理由、对发行人发展前景的评价、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明、发行人主要问题和风险的提示、参与本次发行的项目组成员及相关经验等。

[单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。

正确答案 ：B

6%

解析：【解析】答案为B。按证监会规定，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于6%。

[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。

正确答案 ：C

不少于人民币5000万元

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