正确答案: A
保证基金最低投资收益
题目:私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )
解析:解析:内控总体目标为:
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举一反三的答案和解析:
[单选题]基金托管人职责终止的情形不包括( )。
被依法取消基金管理资格
解析:(P91)依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。
[单选题]关于有效前沿,下列说法正确的是( )。
仅有风险资产时的有效前沿为曲线,而存在无风险资产时的有效前沿为直线
[单选题]关于ETF的现金替代,下列表述错误的是()。
可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券可以使用现金作为替代
解析:可以现金替代是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代,但在赎回基金份额时,该成分证券不允许使用现金作为替代。
[单选题]某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,假设下周一是工作日,则该投资者享有该基金收益的截止日是( )。
周日
[多选题]世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
解析:答案:B
解析:投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts
Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
考点:证券投资基金的起源与发展
[多选题]契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。
风险揭示
解析:答案:C
解析:
本题考查基金投资者与基金管理人的权利义务关系。契约型基金合同中股权投资业务相关内容主要包括:(1)基金的募集;(2)基金的投资;(3)当事人及其权利义务;(4)基金的费用与税收;(5)基金的收益分配。
[多选题]2013年5月,甲任M基金管理有限公司研究员,同时兼任N基金经理助理,在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票,并在其后连续买卖该股票。其间,甲还利用职务权限,多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况,并因此累计获利120万元。对此,下列有关表述,正确的是:
证监会有权没收甲的120万元违法所得
甲有可能会被撤销基金从业资格
证监会有权对甲处以30万元罚款
解析:解析:
[单选题]属于投资交易过程中的隐性成本的是( )。
对冲费用
解析:隐性成本是指由于经济周期、市场波动等因素,基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整,在交易的过程中产生的多种交易成本。除了对冲费用,投资交易过程中的隐性成本还有买卖价差、市场冲击、机会成本等。