正确答案: C

证券交易所

题目：对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

总经理

副总经理

财务负责人

董事会秘书

解析：【解析】答案为ABCD。拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

[多选题]第 97 题 关于配股的发行方式，表述正确的有（　　）。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

价格下限为价格上限的一定折扣

解析：本题考查关于配股发行方式的相关知识。

[多选题]财政政策手段主要包括（ ）。

国家预算

税收

转移支付制度

[单选题]第 13 题 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。

4%，3

解析：商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于4%，最近3年连续盈利。

[多选题]具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。

设有专门的基金托管部门

有安全保管基金财产的条件

有安全高效的清算、交割系统