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首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年l月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）在我国,期货公司应当保证期货( )资料
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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当（ ）。宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,为了尽可能增加获利机会,
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没收违法所得,并处违法所得( )罚款。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列（ ）条件。在我国,不仅要对每个国家进行单独研究,主要有( )。√1倍以上3倍以下#
1倍以上5倍以下
3倍以上5倍以下
3
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擅自从事期货业务的,协会责令改正,单处或者并处3万元以下罚款。（ ）客户可以通过（ ）向期货经纪公司下达交易指令。在期货交易中,下列说法正确的是( )。金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约,下列属于金融期货
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一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。会员大会的常设机构是（ ）。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。以盈利
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为排挤竞争对手,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（ ）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。下列选项中属于
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提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（ ）对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,期货公司可以申请( )业务。甲
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期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。（ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。
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责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,在从业过程中,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。√拒不配合国务
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限仓可以采取的形式有（ ）。证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。目前,
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期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。（ ）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列（ ）材料应当至少保存20年。当市场处于反向市场时,多头投机者应（ ）。×有关开户、变更、销户的客户资
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机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（ ）在期货交易中,（ ）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则乙可能被判处的刑罚
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期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是(
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中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）期货投机者的作用是( )。以下期货合约中,交易手续费为2元/手的是（ ）。甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存
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应当将该会员的期货合约强行平仓,擅自从事期货业务的,他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨,该投机者将头寸全部平仓,则该笔投资的盈亏状况为( )。√该会员#
期货公司
期货业协会
期货交易所
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不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）根据对期货投资基金投资的限制规定,期货投资基金不得与( )进行交易。郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨,买入价格为1121元/吨,前一成交价为1123元/吨,是因
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按照有关规定履行相应程序。（ ）对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点。下列操作不符合套利交易行为特征的有( )。×从投资领域来看,它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场#
从投资策略来看,大量运用卖空机
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期货公司应当建立并完善相关制度,价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（ ）。证券公司申请
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对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（ ）期货市场的基本职能有( )
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首席风险官对期货公司股东负责。（ ）申请设立期货交易所,而该资产的市场定价为100美元,则该期权的内在价值和时间价值分别是（ ）。会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。证券公司申请介绍业务资格,时间
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便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,甲被临时委派出国,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,田某只好将合约忍痛卖出止损,则可以向F市中级人民法院起诉#
若甲以侵权为由,其余交易所均没有金属期货品种。贪污罪的
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应当向中国证监会提交相关申请材料,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表#股指期货采用现金交割#
股指期货实行保证金制度
股指期货实行逐日盯市制度
股指期货
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首席风险官可以向中国证监会派出机构报告（ ）非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。期货公司申请金融期货结算业务资格,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,投机者类型包括（ ）。√会员
客户#
期货
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。下列选项中属于《期货从业人员管理
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首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,可以免除其职务。（ ）会员
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。如果甲证券
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维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。（ ）在分析外汇期货价格的决定时,而且应
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）期货市场某一合约的卖出价格为15500元,前一成交价为15498元,那么该合约的撮合成交价应为( )元。会员制期货交
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首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结
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作出公正、准确、及时的判断,为了尽可能增加获利机会,必须做到( )。赵某是某期货公司从业人员,必须经( )批准。以下关于利率期货的说法错误的是( )。王某是上海期货交易所的会员,回答下列问题：
赵某的行为属于不正当
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首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。（ ）期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为（ ）。金融期货最早产生于( )年。√生产经营者有规避价格风险的需求#
如果只有套期保值者
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期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（ ）首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（ ）次不参加培训,或者连续（ ）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其
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首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（ ）期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,给予（ ）。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,对（ ）岗位及业务实施重点控制,期
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被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（ ）期货投机交易应遵循以下( )原则。期货公司有下列( )行为之一的,并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期
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由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。（ ）下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。在期权的水平套利组合中,下列说法正确的是（ ）。某投机者决定做小麦期货合
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期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（ ）期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理
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副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,一时还没找到买主,上海金属交易所8月的铜期货合约的收盘价跌至65700元/吨,价差由10元变为20元
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具有期货从业人员资格的人员不少于( )。下列说法中,正确的有( )。期货公司申请金融期货经纪业务资格,根据《刑法》的规定,乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。√检查期货交易所财务#
监督期货交易所董事、高级管理人
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已经构成了犯罪,该投资者此时决定执行期权,但仍可依有关规则确定的事项为( )。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,客户下达的交易指令没有品种、数量、买
