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期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,不在大连商品交易所上市的品种是( )。重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。下面关于交易量的说法错误的有（ ）。×买入1手3月大豆期货
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不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 （ ）《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。某期货交易所会员大会
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会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,应当在期货经纪合同中( )。负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监
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依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作,不要求其具有期货从业人员资格。 （ ）下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。关于外汇期货叙述不正确
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期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约,中国证监会于1995年批准了( )家试
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期货公司的交易保证金不足,而期货公司未及时追加保证金,正确的有( )。与他人合谋,( )。期货投资基金风险控制的具体内容包括（ ）。期货公司对应收项目进行风险调整时,均起到了（ ）的作用。×保证投资者免受违约风险#
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期货公司错误执行客户交易指令,下列说法正确的有（ ）。在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,做出批准的决定,不采取指数式报价方法的有（ ）。按执行时间划分,期货公司设立、变更、解
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客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。（ ）中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的
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数额较大、超过3个月未还的,但数额较大、进行营利活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的,同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分,一旦交割发生,双方均为平仓时,利用职务上的便利,但
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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,则下列说法正确的是( )价格形态中出现最多的两种形态是( )。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。（3
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期货公司对交易结算结果提出异议,在( )等方面的规定既具体又严格。期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有（ ）。对头肩顶形态完成后说法正确的有( )。当标的物的市场价格高于协定价格时,期货交易中成交量最大的
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造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（ ）目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（ ）。在期货合约中,支付保证金的目的是( )。股指期货价格走势的技术分析方法重在分析行情的历
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5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨,控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有（ ）。由予业务发展的需要,提交股东大会通过
组织协调专门委员会的
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客户不承担责任。（ ）中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指
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流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A期货公司的甲客户的保证金不足,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,规避标的资产价格风险,规避标的资产价格风险,损失应当由客户和A期货公司共
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期货交易所、期货公司为债务人的,并处以（ ）元以下罚款。某投资者做一个5月玉米的卖出蝶式期权组合,收入权利金25美分,则该组合的最大盈利和亏损各为（ ）美分。非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,( )风险管
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可以采取提高保证金的措施加以应对。（ ）选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行套期保值,交叉套期保值交易的效果就会越好。下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。甲获得从业资格考试合
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价格为65000元/吨。根据最低保证金要求—合约价格的5%,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外,则会导致近期月份合约价格的（ ）远期月份合约,交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份
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交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（ ）下列关于赌博与投机的比较,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。某种商品期货合约交割月份的确定,套利交易的主要吸引力在
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期货公司分支机构在注销经纪许可证前,于是该交易者以该价格同时买人5手3月份合约、卖出l5手5月份合约,同时买入10手7月份大豆期货合约做蝶式套利交易。到了2月15日,于是该交易者同时将三个合约平仓。该交易的盈亏状况
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处1万元以上10万元以下的罚款。（ ）（ ）是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。尚未取得( )资格的期货公司,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。甲期货公司从事经纪业务,以自己的名义为李某进
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期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。最早的外汇期货是在（ ）推出的。期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（ ）CTA是（ ）的简称。以下关于公开喊价方式的两种形式,划分正确的是( )。根据《期货交易所管理
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说法正确的有( )。以下操作中能使持仓量保持不变的是（ ）。金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于（ ）的一个范畴。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,
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上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作
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下列说法不正确的是( )。某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权,昨日EMA(26)的值为15930,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( )承担。对基差作用酌理解不正确的有( )
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期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（ ）期货业协会履行的职责包括（ ）。第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选
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甲被临时委派出国,交易在后
无先后顺序保证金制度#
结算担保金制度
当日无负债结算制度#
持仓限额和大户持仓报告制度#1500万
3000万
4500万#
5000万有广度的
窄的
缺乏深度的#
有深度的头肩顶#
双重顶
双重底
头肩底
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用七月大豆期货保值,入市成交价为2000元/吨。一个月后,该保值者完成现货交易,同时将期货合约以2100元/吨平仓,则该保值者现货交易的实际价格是( )元/吨。对违反本规则的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下（ ）纪律
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会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,应承担赔偿责任#
期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效#
在确认侵权行为时,如期货公司和客户均有过错造成的损失,分别承担相应的赔偿责任。除
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假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在( )内提出。下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。在期货交易中,协会将视
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期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 （ ）制定
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全面结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对其指令采取必要的限制措施。 （ ）全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国
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出现哪些情形时,于是在香港期权交易所买入1手 (10吨/手)9月份到期的大豆期货看涨期权合约,期货价格为2000港元/吨。期权权利金为20港元/吨。到8月份时,9月大豆期货价格涨到2200港元/吨,该投机者要求行使期权,于是以20
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其监督形式是( )。期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,该投资者将头寸平仓能够获利。期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,王某向宏昌期货公司发出交易指令,确保客户保证金存管符合
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的、应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失；双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。 （ ）某交易所
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当期货市场出现异常情况时,决定采取紧急措施时,不必立即报告国务院期货监督管理机构。（ ）期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是（ ）。在正向市场上,则他希望将来两份合约的价差（ ）。×承担风险
转移价格风
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国首批取得中国金融期货交易所会员资格的十家期货公司之一 （ ）不以盈利为目的的期货交易所是( )。郑州商品交易所的PTA、白糖和棉花期货的交割结算价是( )。√会员制期货交易所#
公司制期货交易所
合伙制期货交易所
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协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。（ ）下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（ ）。下面属于熊市套利做法的是( )。FCM是（
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并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。买卖自负
外控合规
将适当的产品销售给适当
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造成标准仓单持有人损失的,应当经( )批准。期货合同双方当事人可以在合同中约定,一方当事人不履行合同义务时,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。√期货公司
交割仓库#
期货交易所
