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期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。结算
交易
合规#
法律1
2#
3
5《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公
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某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。10%
20%
30%#
50%《中华人民共和国证券法》
《中华人
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期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。控制客户信用风险
严格执行保证金和追加保证金制度
严格经营管理
对客户的逆市交易行为进行劝止#应当依照《证券公司为期货公
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关于交易所结算制度,下列说法正确的是( )。在任何成功的期货交易模式中,都应该考虑( )。期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类#
实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的
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期货公司除了下列（ ）行为,都要受到处罚。客户可以采用( )来防范期货市场风险。协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司#
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取
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客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写( )。关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。授权委托书
书面交易指令单#
期货经纪合同
风险责任承担书期货价格与现货价格的走势基
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在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。价格下降,交易量和持仓量上升,意昧着（ ）。中国证监会及其派出机构
中国期货业协会和期货交易所#
期货交易所和中国证监会
中国期货业协会和中
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某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。一般情况下,利率下降,期货价格（ ）。1/4
1/3
1/2
2/3#趋跌
趋涨#
不变
不确定会员大会有2/3以上会员参加
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预期利率上升时,应进行( )交易。对于期货交易来说,保证金比率越低,期货交易的杠杆作用就( )。利率期货多头#
利率期货空头
远期利率协议(作为买方)#
远期利率协议(作为卖方)越大#
越小
越不稳定
越稳定预期利率上升时
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以下说法不正确的是( )。在我国,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式,其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。通过期货交易形成的价格具有周期性#
系统风险对投资者来说是不可避免的
套期保值的目的
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在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报,内容包括( )。中国期货业协会#
中国证监会
期货交易所
商务部转让的数量#
转
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下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%的是( )。期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循（ ）的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。玉米#
棉花#
豆
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在期货市场中,金融期货通常采用的交割方式包括( )。在正向市场上,收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市,基差会( )。实物交割#
现金交割#
期转现
现转期扩大#
缩小
不变
不确定在期货市场中,商品期货通常都采用
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期货公司的下列( )行为无效。期货公司风险监管指标包括( )。私下对冲行为#
透支交易行为
超量平仓行为
与客户对赌行为#净资本与净资产的比例#
流动资产与流动负债的比例#
最低额度保证金
负债与净资产的比例#《最高
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会员在期货交易中违约,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应( )。对基差的描述工正确的是( )。请求权
追偿权#
代位权
质押权在正向市场上,收获季节过去后,基差开始缩小#
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（2）该经销商小麦的实际销售价格是（ ）。客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。1180元/吨
1130元/吨
1220元/吨#
1240元/吨相互混合、统一管
相互独立、分级管理
相互独立、分别管理#
相互混合、分级管理《期
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下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是( )。董事长#
副董事长#
独立董事
董事会秘书#MACD
RSI#
KDJ
KD根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的
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期货业协会履行的职责包括（ ）。下列（ ）有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。教育和组织会员遵守期货法律法规和政策#
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作#
受理客户与期货业务有关的投诉,对会
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。1个工作日
2个工作日#
3个工作日
5个工作日理事长
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随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( )。逐渐增大
逐渐缩小#
不变
不确定保守国家秘密#
保守所在期货经营机构秘密#
保守投资者的商业秘密#
保守投
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某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处,发现数额巨大,可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙,塞给他10万元钱,上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理,构成了受贿罪
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假设市场利率为5%,大豆价格为2500元/吨,每日仓储费为0.5元/吨,保险费为每日8元/吨,则每月持仓费是（ ）元/吨。股票指数期货交易的特点有（ ）。23
8
15
33.42#以现金交割和结算#
以小搏大#
套期保值
投机持仓费包括
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期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,由期货交易所承担
穿仓造成
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。1年
2年
3年#
5年利用传播媒
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某新客户存入保证金10万元,8月1日开仓买入大豆期货合约40手(每手10吨),成交价为 4100元/吨。同天卖出平仓大豆合约20手,成交价为4140元/吨,当日结算价为4150元/吨, 交易保证金比例为5%。该客户的当日盈亏是多少元。（
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。投机方法中,属于建仓阶段内容的是( )。合法合规性#
合理性
风险管理状况#
公司经营状况选择入市时机#
平均买低和平均卖高#
金字塔
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期货公司应将客户所缴纳的保证金（ ）。下列选项中不属于理事会职权的是( )。存入期货经纪合同中指定的客户账户#
存入期货公司在银行的账户
存入期货经纪合同中所列的公司账户 本套题
存入交易所在银行的账户审议批
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期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用,主要包括( )。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。佣金#
交易手续费#
保证金所占用资金而应付的利息#
生产时的管理费用客
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期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括( )。关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法
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当标的物的市场价格高于协定价格时,（ ）为实值期权。期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。看涨期权#
看跌期权
欧式期权
美式期权1
3
5#
10 对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期
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某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权,则下列表述正确的是( )。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,则表明期权标的物的市场价格高于协定价格
如果该投资者手中持有一份看跌期权,则表明期权标的
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根据大连商品交易所规定,若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约,买方会员须在( )闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定,以下表述正确的有( )
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境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。期货交易保证金分为( )。国务院#
全国人大常委会
全国人民代表大会
国务院期货监督管理机构结算准备金#
交割保证金
结算保证金
交易保证金#《
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依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?（ ）某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由( )签名。菜贩#
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我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（ ）负责解释。规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
加强对期货公司的监督管理#
促进期货市场积极稳妥
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对于进行多头套期保值的投资者来说,他希望( )。短期国库券期货属于( )。将来商品价格下跌
将来商品价格上涨#
将来商品价格不变
无所谓商品价格是否变化外汇期货
股指期货
利率期货#
商品期货多头套期保值是指交易者
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（ ）有权批准交易所的会员资格。关于开盘价与收盘价,正确的说法是（ ）。期货交易所#
中国证监会
期货业协会
工商行政管理部门开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生
开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产
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下列属于利率期货的是( )。期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。大额可转让存单期货#
欧元期货
欧洲美元期货#
长期国债期货#统一结算#
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点,或者2.50美元。4月 20日,某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指
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以下有关期权价格的决定因素的说法,应当提交的申请材料包括( )。买入期权的执行价格与期权费成正比,而卖出期权的执行价格与期权费成反比
期权距到期日时间越长,期权费就越高#
预期波动率越大的货币期权,其期权费越高
