- 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）。未取得从业资格,擅自从事期货业务的,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。占用资金的不同
期货价格的超前性
期货合约条款的标准化#
收益的不同3万元#
5万元
10
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近（ ）内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。1年
2年#
3年
5年财务#
人员#
经营场所#
结算系统
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关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是（ ）。期货交易所批准、取
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期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。客户#
期货公司
期货交易所
期货公司和客户共同暂停交
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1874年5月（）成立,并于1969年发展成为世界最大的肉类和畜类期货交易中心。下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。芝加哥期货交易所所
伦敦金属交易所
芝加哥商业交易所#
芝加哥交易所经期货交易所认定的标准仓单
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期货交易保证金分为( )。某出口商担心日元贬值而采取套期保值,可以( )。结算准备金#
交割保证金
结算保证金
交易保证金#买日元期货买权
卖欧洲日元期货
卖日元期货#
卖日元期货卖权,卖日元期货买权保证金制度是期货
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李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足。应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应（ ）。随着期货合约到期日的临近,期货价格和现货价格
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期货公司持有的金融资产,按照( )情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。在我国,期货交易所会员应当是（ ）。流动性#
可回收性
账龄
分类#事业单位
自
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在正向市场中,熊市套利最突出的特点是（ ）。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其（ ）承担。损失巨大而获利的潜力有限#
没有损失
只有获利
损失有限而获利的潜力巨大所在的期
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期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。以下（ ）是客户面临的主要风险源。200万元
300万元#
500万元
800万元代理风险
价格风险#
交割风险
交易风险《期货公司风险监管指标管
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早期的期货交易实质上属于远期交易,其交易特点是( )。经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。实买实卖#
买空卖空
套期保值
全额担保13
14
15#
16早期的
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对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。宣告其破产
撤销其部分
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某期货交易所经国务院的批准而解散,据此分析该交易所结算的原因可能是（ ）。因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以 ( )抗辩。章程规定的营业期限届满#
因经营效益不好而关闭
会员
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目前,全球棉花消费主要集中在( )等少数国家和地区。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。中国和印度#
欧盟与土耳其#
美
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期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的( )。标准仓单数量因( )等业务发生变化时,交易所收回原“标准仓单持有凭证”,签发新的“标准仓单持有凭证”。种类#
交割等级
性质#
市场价格波动情况#交割#
交易#
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下列仅适用于期货市场的技术分析工具是( )。第一家推出期权交易的交易所是( )。交易量
价格
持仓量#
库存CBOT
CME
CBOE#
LME价格、交易量适合于所有金融市场,而持仓量的分析仅适用于期货市场。1973年,第一家期权交易
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利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有( )。以下属于外汇期货合约的有( )。商业票据期货#
国债期货#
欧洲美元定期存款期货#
资本市场利率期货CME
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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。期货交易之所以具有高收益和高风险的特点,是因为它的( )。中国证监会#
期货交易所
期货业协会
国务院期货监督管理机构合约标准化
交易集中化
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1月1日,某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约,如果2月 1日该期货价格升至430美元,则2月1日平仓时将( )。(不考虑交易费用)生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险
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期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。会计师事务所
律师事务所
具备证券、期货相关业务资格的律
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期货合约是在( )的基础上发展起来的。期货公司的下列（ ）行为无效。互换合约
期权合约
调期合约
现货合同和现货远期合约#私下对冲行为#
透支交易行为
超量平仓行为
与客户对赌行为#期货合约是在现货合同和现货远期
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,在( )情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。具有大学专科以上学历
具有大学本科以上学历或者
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移动平均线的特点有( )。下列股价指数中采用几何平均法计算的是( )。追踪趋势#
超前性
波动性
助涨助跌性#金融时报30指数#
价值线综合指数#
恒生指数
道·琼斯指数移动平均线具有追踪趋势、滞后性、稳定性、助涨助跌
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申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经（ ）同意。注册资本最低限额为人民币3000万元#
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业
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期货公司变更住所,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。王某是甲期货公司的客户,李某保证金出现严重不足的情况,甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,无暇顾及该事情,未
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下列股价指数中采用几何平均法计算的是( )。甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步退出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是甲增资
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甲拟申请某期货公司的独立董事,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,甲的情况符合规定条件的有( )。在资本市场上,债务凭证的期限通常为（ ）年以上。甲在某会计师事务所从事6年会计业务
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申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有（ ）。期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位#
通过中国证监会认可的资质测试#
具有从事法
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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,未发生重大风险事件。会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。1年
2年#
3年
5年5日
7日
10日#
15日《期货公司管理
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申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。中国证监会#
期货业协会
期货交易所
期货公司合规、审慎经营#
公平、合规
审慎、公开
平等、合法经营《期货交易
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现代市场经济条件下,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为( )。高度组织化和规范化的服务组织#
期货交易活动必要的参与方
影响期货价格形成的关键组织
期货合约商品的管理者买低卖高
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括（ ）。如果丁某要提起诉讼,应当以( )为被告。结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历#
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期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。道氏理论认为,趋势的( )是确定投资的关键。保证金制度#
结算担保金制度
当日无负债结算制度#
持仓限额和大户持仓报告制度#反转点#
起点
终点
黄
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期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种（ ）。申请经理层人员的任职资格,应当（ ）。权威价格#
指导价格
现货价格
参考价格具有期货从业人员资格#
具有大学本科以上学
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2008年6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到200
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操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。期货交易所不需要编制并及时公布( )。共同基金#
对冲基金
期货投资基金
套利基金日报表#
周报表
月报表
年报表共同基金几乎不使用信贷杠杆等金融放
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生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。期货交易所
其他套期保值者
期货投机者#
期货
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如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制,那么市场就是( )。是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。有广度的
窄的#
缺乏深度的
有深度的指
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因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级
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下列选项中,（ ）属于监事会的职权。在进行蝶式套利时,投机者必须同时下达（ ）个指令。检查期货交易所财务#
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为#
向股东大会会议提出提案#
中国证监会规定的其他职权1
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