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以下属于货币证券的有( )。基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。人民币合格境外机构投资者,简称为（）。商业汇票#
商业本票#
金融债券
银行汇票#基金管理
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下列说法错误的是( )。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》,成立有限合伙企业
合伙人基金参与主体主要为普通合伙人与有限合伙人及基金管理人
普通合伙人对企业合伙企业法律责任承担无限连带责任#
有限合伙人以其
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下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较,正确的是（ ）。证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。以下关于正态分布的说法正确的是（）。增长型基金的风险大、收益高,收入型基金风险小、收益较低#
增长型基
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证券投资基金的当事人不包括( )下列选项中,不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是( )。期权合约的要素包括( )。基金投资人
基金管理人
基金托管人
基金发起人#公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他
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投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。如果考察期内基金的标准差发生变化,则()将不再有效。合伙企业破产,不能清尝到期债务的,债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请,
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《全球另类投资调查》咨询报告指出,（）是最大的大宗商品管理公司,管理的资产规模达到了740亿美元。下列属于指令驱动的成交原则的有( )。随机变量的相关系数总处于（ ）。麦格理集团
高盛公司
布里奇沃特投资公司
贝
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在我国,证监会属于()管辖。下列关于道德和法律的关系,说法不正确的是（）。根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是()。国家发改委
国家证券委#
国务院
中国人民银行功能互补
调整范围不同
表现形式相同#
都
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股权投资基金通常采用承诺资本制#
投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本
多数股权投资基金会约定,投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本,投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本;C项,基金成立后
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下列关于黄金QDII的说法正确的是（ ）。代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权
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基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动
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对于短期交易而言,持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。证券投资基金依照( )的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。公司型基金自聘管理团队
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如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达( )。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过()同意。下列关于证券投资基金的说法,错误的是( )。触价指令
止损指令
市价指令#
限价指令至少三分之一
至少
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基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。下列条款中属于给予发行人额
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有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担()。()同时考虑了绩效的深度与广度。基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
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法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。普通附息债券的凸性( )。申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。公司董事、监事、高级管理
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以下正确的是()保险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。( )是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
仅投资
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大宗商品的分类不包括( )。关于特雷诺比率,以下表述正确的是( )。关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是( )。能源类
基础原材料类
黄金#
农产品特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的超额收益率
特雷诺比
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招募说明书每()更新一次。只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
学法的人未必守法,从业人员没有必要学法
从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
一旦发现违法违规的行为,应当
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募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。张老板在某银行存10万元钱,两年定期,利率为10%(单利计息),那么两年后张老板
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下列关于金融机构的说法,错误的是()开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（ ）位的费用。契约型基金与公司型基金的区别不包括()金融机构是金融市场上最重要的中介机构
金融机构是储蓄转
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下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点( )。契约型基金是依据()设立的一类基金。下降的收益率贝母意味着高 其短期利率水平会在未来( )美国占主导地位,其他国家发展迅猛#
开放式基金成为基金的主流产品#
基金市场
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关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是( )符合内部控制要求的投资决策应该( )期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）股权投资基金起源于英国#
早期的股
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基金登记过程实际上是( )。下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。基金的财务会计报告通常不包括（）。基金托管人对账户管理的过程
证券交易所登记账户份额变动的过程
基金投资者对自己账户记账的过程
注册
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并于每天上午( )对外发布。集合投资的优点是（）。基金募集过程中,募集机构应当承担( )等相关责任。9：00
10：00
9：30
11：30#强化监管
具有规模优势#
收益稳定
风险固定恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
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基金管理人的宣传材料中,()不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案影响跟踪误差的因素有( )。以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是()。公开出版物
宣传单
手册
内训用PPT#股票数量 B.交易成本#
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进行基金费用核算时,以下哪些费用一般按日计提,并于当日确认为费用（）。( )当被投企业的其他普通股东转让其所持有的被投企业的股权,在同等条件下,投资方具有优先购买权。证券投资的基本前提或基础是（ ）。管理费#
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期货交易最大的特征是()估值错误的处理不包括( )。在我国的有限合伙制中,通常由（ ）担任普通合伙人的角色。保证金制度
对冲平仓制度
盯市制度#
交割制度基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,
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封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。下列不属于构成利润表的项目是（ ）。基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )。期限不同#
法律形式不同
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关于合格境外有限合伙人,以下说法不正确的是( )。按交易方式分类,下列是银行间债券市场的交易品种,但不是交易所债券市场交易品种的是( )。常用于对基金实际收益率衡量的指标是( )。英文简称是QFLP
是指境外机构投资
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以( )产生。关于债券基金,错误的是（ ）。集合竞价方式
前一日股票价
连续竞价方式#
交易所决定
考点：场内证券交易特别规定及事项债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金#
债券基金主要的投资风险包括利率
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股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙
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互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。某公司按侮股0.5元送现金红利,配股价格为5元,股东按每股0.1的比例实行配股,3月24日为权益登记日,3月23日该股票收盘价为
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基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。交易成本也是构成管理成本的一项重要内容,包括( )。基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。公司经营所
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为了维持正常的偿债能力,利息倍数至少应该为（ ）。市场利率走低时,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,以实现资本增值,因为利息收益相对增加,再投资收益下降
债券价格下降,再投资收益上升
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关于基金评价,以下表述不正确的是（ ）。利润表上半部分反应经营活动,下半部分反应非经营活动,其分界点是（）。基金销售市场细分的原则不包括()基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
基金评价
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投资基金主要是一种()投资工具。某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,该基金的基金份额净值为（ ）元。基金信息披露的定期报告包括( )。间接#
综合
分散
直接1.25#
1.5
1.2
1.75年度报告#
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股权投资基金就收益分配而言,主要在投资者和( )之间进行。某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该投资者需要追加（
