【名词&注释】
国际组织、服务机构(service organization)、信用等级(credit rating)、法定节假日、不可抗力(force majeure)、证券交易所(stock exchange)、律师事务所(law office)、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、积极主动参与
[多选题]合规与风险控制部的职责不包括()
A. 风险的日常管理
B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. 定期对本部门的合规风险进行评估
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]基金管理公司董事会中应当至少有()的独立董事。
A. 一名以上
B. 两名以上
C. 三名以上
D. 五名以上
[单选题]股权投资通常存在的问题有( )。
A. 信息不对称
B. 外部性较强
C. 财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D. 决策不透明
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]债券基金信用风险的监控指标包括( )。
A. 债券基金所持债券的平均信用等级
B. 各信用等级债券所占比例
C. 风险价值(VaR)
D. Ⅰ，Ⅲ
E. Ⅰ，Ⅱ
F. Ⅱ，Ⅲ
G. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[单选题]下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。
A. 基金销售机构
B. 基金托管机构
C. 律师事务所(law office)和会计事务所
D. 基金业协会
[单选题]我国《合伙企业法》生效时间为( )
A. 2007年6月1日
B. 2008年6月1日
C. 2008年3月1日
D. 2007年3月1日
[单选题]在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。
A. 5；20%
B. 5；30%
C. 6；25%
D. 6；30%
[单选题]基金暂停估值的情形不包括( )。
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
C. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D. 基金托管人(fund trustee)认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
[多选题]股权投资基金主要的服务机构不包括( )。
A. 基金托管机构
B. 基金业协会
C. 基金销售机构
D. 律师事务所(law office)
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/zxp3qw.html
