【名词&注释】
投资收益(investment income)、合法权益(legal rights)、证券市场(securities market)、期货市场(futures market)、《公司法》(the company law)、证券交易(stock exchange)、优先认股权(preemptive right)、组织协调能力(organizational coordination ability)、《证券法》(securities law)、现代资本结构理论(modern capital structure theory)
[判断题]托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）
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举一反三：
[单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同
[单选题]证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )．
A. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
[单选题]第 6 题 在现代资本结构理论(modern capital structure theory)中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（ ）。
A. 代理成本
B. 米勒模型
C. MM公司税模型
D. 破产成本模型
[多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》(securities law)规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满
[多选题]享有优先认股权(preemptive right)的股东，对其所享有的优先认股权(preemptive right)可有以下选择（ ）。
A. 行使权利认购新发行的普通股票
B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D. 不行使权利而听任其过期失效
[多选题]下面的陈述中（） 是正确的。
A. 开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值减去一项百分之几（如5％）的首次认购费
B. 开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之几（如5％）的首次认购费
C. 开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0．5％）
D. 开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值加上一项赎回费（如0．5％）
[多选题]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
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