银行业从业资格2022专业知识每日一练(10月15日)

1. [多选题]一个小额支付系统实时借记业务包处理____笔银行本票业务。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 50

2. [多选题]商业银行内部控制评价应从()等方面进行。

A. 充分性
B. 合规性
C. 有效性
D. 适宜性

3. [多选题]银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的, 应当接受怎样的罚款处罚: ()。

A. 并处违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
B. 没收违法所得
C. 没收违法所得, 并处违法所得三倍以下罚款
D. 没收违法所得, 并处违法所得两倍以业出罚款

4. [单选题]应收账款可用于申请( )。

A. 个人抵押贷款
B. 个人质押贷款
C. 个人保证贷款
D. 个人信用贷款^{(loan on personal security)}

5. [多选题]反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括：( )

A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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