【名词&注释】
基本要素(basic elements)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、公司内部(corporate internal)、内部职工股(staff share)、股票价格行为(stock price behavior)、公开发行(public offerings)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)、登记手续(registration formalities)
[多选题]委托指令的基本要素包括（ ）。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
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举一反三：
[多选题]金融期货的功能是( )。
A. 套期保值
B. 价格发现
C. 投机功能
D. 套利功能
[单选题]一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续(registration formalities)。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[多选题]按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（ ）。
A. 增长类股票
B. 能源类股票
C. 周期类股票
D. 稳定类股票
[单选题]我国《证券法》(securities law)规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段(competitive means)招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A. 10万－30万元
B. 30万－60万元
C. 20万－60万元
D. 20万－50万元
[多选题]第 65 题 发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行(public offerings)股票决议确定，并经股东大会批准。
A. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者
[多选题]流通性较强的债券（ ）。
A. 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B. 折让的大小和凸性有关
C. 折让的幅度反映了债券流通性的价值
D. 在收益率上往往有一定折让
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