【名词&注释】
主要内容(main contents)、公司发起人(company promoter)、证券公司(securities company)、事实标准(defacto standard)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、无风险资产(riskless asset)、恒定混合策略、年净利润(annual net profit)
[单选题]下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（ ）。
A. 买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足予战略性资产配置的投资者
B. 恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例
C. 投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其与资产投资于无风险资产(riskless asset)，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产(riskless asset)的比例
D. 大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同
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举一反三：
[单选题]现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。
A. 1950
B. 1951
C. 1952
D. 1953
[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A. 引导基金分散投资，降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略
[多选题]财政收人包括的主要项目有（ ）。
A. 各项税收
B. 专项收入
C. 其他收入
D. 国有企业计划亏损补贴
[多选题]下列关于自营业务的说法，正确的有( )．
A. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B. 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C. 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
[单选题]主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润(annual net profit)累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
[多选题]外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（ ）规定执行。
A. 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B. 属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C. 外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D. 外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
[单选题]国内生产总值的价值形态，不包括（ ）。
A. 价值形态
B. 收入形态
C. 产品形态
D. 支出形态
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