【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、健全制度(perfect system)、公司债券(corporate bond)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司财务状况(company financial condition)、会计年度(fiscal year)、交易方式(transaction mode)、利息收入(interest income)、证监会派出机构
[单选题]以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A. 投资期限
B. 税收考虑
C. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
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举一反三：
[单选题]上市公司在每一会计年度(fiscal year)结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度(fiscal year)前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A. 3，3
B. 4，2
C. 4，3
D. 3，2
[单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A. 中国证监会
B. 发行人
C. 发行人与承销的证券公司协商
D. 承销的证券公司
[多选题]影响债券投资价值的内部因素包括（ ）。
A. 债券的提前赎回条款
B. 债券的税收待遇
C. 基础利率
D. 债券的信用级别
[单选题]货币市场基金以（ ）为投资对象。
A. 股票
B. 短期货币市场工具
C. 债券
D. 其他证券投资基金
[多选题]证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
A. 交易行为的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式(transaction mode)的自主性
D. 选择交易价格的自主性
[多选题]关于赎回风险，下列说法正确的是（ ）。
A. 可赎回债券的利息收入(interest income)具有很大的不确定性
B. 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
C. 债券发行人在利率不稳定时行使赎回权．从而加大了债券投资者的再投资风险
D. 发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
[多选题]可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有( )。
A. 董事会决议并公告
B. 股东大会批准
C. 保荐事项
D. 申报文件编制
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正，诚实守信
C. 投资风险，客户自担
D. 健全制度，规范运作
[多选题]公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有（ ）。
A. 盈利能力
B. 偿债能力
C. 生存能力
D. 成长能力
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