【名词&注释】
通货膨胀(inflation)、信用风险(credit risk)、管理机构、权利义务(rights and obligations)、业务范围(business scope)、货币市场基金(money market fund)、行政法规(administrative regulation)、无风险利率(risk-free interest rate)、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)
[判断题]基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。（ ）
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举一反三：
[多选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )．
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[单选题]下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．
A. 双方权利义务和风险提示
B. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D. 营业部的规模及从事经纪业务人员(business operation personnel)的姓名
[单选题]关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
[多选题]按支付方式不同，公司收购可以划分为（ ）。
A. 用现金购买资产
B. 用股票交换股票
C. 用现金购买股票
D. 用股票购买资产
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 年收益率达到5%以上
D. 符合法律、行政法规(administrative regulation)以及银监会等监督管理机构的有关规定(related regulations)
[单选题]在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。
A. 场外认购和场内认购
B. 集体认购和个人认购
C. 公开认购和私人认购
D. 有偿认购和无偿认购
[多选题]在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．
A. 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B. 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C. 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D. 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
[单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 系列基金
[单选题]在短期国库券无风险利率(risk-free interest rate)的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。
A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D. 股票的收益率一般低于债券
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