1. [多选题]世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞(massachusetts)投资信托基金
C. 1873年苏格兰的(scottish)美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
2. [单选题]基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A. 证券业协会
B. 中国证监会
C. 基金业协会
D. 中国银监会(china banking regulatory commission)
3. [单选题]下列关于道德与法律区别的说法中，正确的是( )。
A. 法律是成文的，道德是不成文的
B. 法律以权利为内容，不要求权利义务对等
C. 道德与法律的调整范围是交叉关系
D. 道德的调整手段比法律的多，并具有强制性
4. [单选题]()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A. 2014年12月15日
B. 2014年12月5日
C. 2013年12月15日
D. 2014年10月15日
5. [多选题]基金募集期限自()起计算。
A. 基金份额发售前两天
B. 基金份额发售前一天
C. 基金份额发售之日
D. 基金份额发售第二天
6. [单选题]在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。
A. 托管人
B. 经纪人
C. 基金公司
D. 基金经理
7. [单选题]下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。
A. 市场上只有两个投资者
B. 不存在交易费用及税金
C. 所有投资者都具有同样的信息
D. 所有投资者的投资期限都是相同的
8. [单选题]下列说法中，正确的是()。
A. 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B. 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
C. 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D. 基金资产只投资于其他基金份额的，为QDII基金
9. [单选题]关于基金交易费，下列说法错误的是（ ）。
A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
10. [多选题]通过主动自我介绍(self-introduction)与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做( )。
A. 缘故法
B. 陌生拜访法
C. 联系法
D. 介绍法
