1. [单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 推介符合适用性原则(principle of applicability)的基金
2. [单选题]下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
A. 德尔菲法
B. 缘故法
C. 介绍法
D. 陌生拜访法
3. [单选题]下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。
A. 发售方式为网上发售和网下发售
B. 认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
C. 在资金账户存入足够资金
D. 认购方式为现金认购和证券认购
4. [单选题]以下不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。
A. 绩效评估与组合调整
B. 构建投资组合
C. 产品的发行和募集
D. 风险控制
5. [多选题]以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的为( )。
A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B. 应实行独立董事制度
C. 应建立完善的内部监督和控制机制
D. 应坚持以股东利益最大化
6. [单选题]基金销售适用性的关键在于()的风险匹配。
A. 基金产品和基金管理人
B. 基金产品和基金销售人员
C. 基金产品和基金管理机构
D. 基金产品和基金投资人
7. [单选题]我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。
A. 前一日
B. 前一周
C. 上一月
D. 本月
8. [多选题]开放式基金封闭期内不办理赎回，期限最长不超过()
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
9. [单选题]ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
A. [5%]
B. [10%]
C. [15%]
D. [20%]
10. [单选题]我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金运作管理办法》
D. 《证券法》(securities law)
