1. [单选题]下列关于个人独资企业(proprietorship)的表述正确的是( )。
A. 个人独资企业(proprietorship)设立时不需要有投资人申报的出资
B. 个人独资企业(proprietorship)的投资人一般是自然人，但也可以是法人
C. 个人独资企业(proprietorship)的投资人，对企业的债务承担无限责任
D. 个人独资企业(proprietorship)不需要固定的经营场所(management place)
2. [多选题]金融衍生工具可能存在的风险有( )。
A. 结算风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 操作风险
3. [单选题]债券市场价格越__________债券面值，期限越__________，则当期收益率就越偏离到期收益率。（ ）
A. 偏离；短
B. 接近；短
C. 接近；长
D. 偏离；长
4. [单选题]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 15个
B. 20个
C. 25个
D. 30个
5. [多选题]开展股指期货交易可以( )。
A. 规避系统性风险
B. 增加股市波动
C. 完善资本市场体系(capital market system)，增强国际竞争力
D. 培育机构投资者，维护资本市场稳定
6. [单选题]下列关于基金份额持有人权利的说法，不正确的是()。
A. 分享基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
D. 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
7. [单选题]( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A. 特雷诺指数
B. 詹森指数
C. 夏普指数
D. 资本资产定价模型
8. [多选题]基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。
A. 电话联络
B. 面谈拜访
C. 举办理财讲座及说明会
D. 电邮和短信
9. [单选题]对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
A. 股票
B. 债券
C. 股指期货
D. 货币市场基金
10. [单选题]下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()
A. 承诺利用基金资产进行利益输送
B. 与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C. 违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
