1. [单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。
A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
2. [多选题]针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )
A. 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
B. 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格
C. 不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格
D. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方
3. [单选题]负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。
A. 10;1000
B. 10;100
C. 5;1000
D. 5;100
4. [单选题]下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。
A. 债券基金
B. 货币市场基金
C. 股票基金
D. 混合基金
5. [单选题]关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是()。
A. 基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
B. 基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
C. 基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范(code of professional ethics)转化为内在的职业道德情感，职业道德观念(professional morality notion)和职业道德习惯的活动
D. 基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动
6. [单选题]关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是()。
A. 住房按揭支持证券
B. 银行存款
C. 经中国证监会(china securities regulatory commission)认可的国际金融组织发行的证券
D. 所有的公募基金
7. [单选题]下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A. LOF采用金额申购，份额赎回原则
B. T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C. LOF场内申购申报单位为1元人民币
D. LOF赎回申报单位为1份基金份额
8. [多选题]股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。
A. 金额申购、金额赎回
B. 金额申购、份额赎回
C. 份额申购、金额赎回
D. 份额申购、份额赎回
9. [单选题]股权投资基金的项目退出主要方式有( )。
A. 股份上市转让
B. 挂牌转让退出
C. 股权转让退出
D. 清算退出
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
10. [多选题]建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于( )。
A. 能够有效避免投资者盲目入市
B. 有利于培育成熟的投资者队伍
C. 为股指期货市场健康发展提供重要保障
D. 有利于更多的投资者参与股指期货交易
