
【名词&注释】
现金结算(cash settlement)、机会成本(opportunity cost)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、买断式回购(buying out type repurchase)、价格涨跌幅限制、交易规则(transaction rule)、基金持有人(fund holder)
[单选题]以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 权责对应原则
D. 分级结算原则
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举一反三:
[多选题]在基金管理公司的各内部机构中,( )拥有对总体投资事务的决策权。
A. 基金持有人(fund holder)大会
B. 董事会
C. 基金总经理
D. 投资决策委员会
[多选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法,不正确的是( )
A. 期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
B. —般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,期货合约通常没有杠杆效应
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
[单选题]关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。
A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D. LOF在交易所的交易规则(transaction rule)与封闭式基金基本相同
[单选题]如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,则收益率曲线()。
A. 水平
B. 向右下方倾斜
C. 向右上方倾斜
D. 方向不能判断
[单选题]有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是( )。
A. 质押冻结期间债券的利息归出质人所有
B. 买断式回购(buying out type repurchase)的期限最长不得超过91天
C. 质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资产融通业务
D. 买断式回购(buying out type repurchase)期内,正回购方可以使用该笔债券
[单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会及相关派出机构
D. 股东大会
[单选题]关于影响债券收益率的因素,以下叙述正确的是()。
A. 基础利率是投资者所要求的最低收益率
B. 不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差,这种利差有时也称为市场板块间利差
C. 发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
D. 税收负担不是影响债券收益率的因素
[单选题]证券交易的隐性成本不包括()。
A. 买卖价差
B. 市场冲击
C. 机会成本
D. 委托成本
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