1. [单选题]以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A. 定价功能
B. 筹资一投资功能
C. 企业转制功能
D. 资本配置功能
2. [多选题]在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（ ）。
A. 整合风险
B. 市场风险
C. 融资风险
D. 法律风险
3. [单选题]上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时，应当按照有关规定(related regulations)履行信息披露和报告任务。
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 50%
4. [多选题]按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A. 资产保管，即基金托管人(fund trustee)按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B. 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C. 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D. 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
5. [单选题]关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。
A. 在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定(related regulations)
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
6. [多选题]目前，我国对（）实行T+1交割、交收方式。
A. A股
B. B股
C. 证券 投资基金
D. 债券
7. [单选题]（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资(increase investment)组合价值的积极战略。
A. 动态资产配置
B. 投资组合保险策略
C. 恒定混合策略
D. 买入并持有策略
8. [单选题]某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（ ）。
A. 大幅上升
B. 大幅下降
C. 基本不变
D. 无法判断
9. [单选题]基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。
A. 持有至到期投资
B. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C. 贷款和应收款项
D. 可供出售的金融资产
10. [多选题]市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
A. 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B. 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C. 利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D. 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
