【名词&注释】
法律规定、公司章程(articles of association)、贯彻执行、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、明确规定(clearly stipulated)、《证券法》(securities law)、票据到期日(due date)、适用性原则(principle of applicability)、股东会会议
[单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 推介符合适用性原则(principle of applicability)的基金
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举一反三：
[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。
A. 在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司
B. 继续买入该上市公司的股票
C. 暂停买卖该上市公司的股票
D. 继续卖出该上市公司的股票
[单选题]有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[多选题]股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）
A. 股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B. 股指期货交易采用保证金制度
C. 在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D. 股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E. 股指期货合约可以无限期持有
[多选题]基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。
A. Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求
B. 人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接
C. 合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证
D. 部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日(due date)。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 3年
[单选题]在下列哪些情形中，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。
A. 公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B. 公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
C. 公司合并、分立、转让主要财产的
D. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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