2020职业资格证券从业人员历年考试试题(6H)

1. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

2. [单选题]保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日^{(working day)}内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5
B. 7
C. 30
D. 10

3. [单选题]境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部^{(department of commerce)}申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部^{(department of commerce)}报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（ ）。

A. 特殊目的公司最终控制人的身份证明文件^{(documentary evidence)}
B. 特殊目的公司境外上市商业计划书
C. 特殊目的公司的章程
D. 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

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